FM-GwG, Praxishandbuch

Das Finanzmarkt-Geldwäschegesetz in der Praxis

Bettina Hörtner, Angelika Trautmann (Herausgeber)

Loseblattwerk

440 Seiten

2020
Finanzverlag
978-3-9504370-9-6 (ISBN)

Artikel merken

Seit der 3. EU-Geldwäscherichtlinie haben die Verpflichtungen der Finanzbranche aber auch anderer Berufsgruppen wie rechtsberatender Berufe, Wirtschaftsprüfer oder bestimmter Gewerbe betreffend die Sorgfaltspflichten zur Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsprävention EU-weit nachhaltig und stetig zugenommen. Mit diesem Praxishandbuch zum österr. Finanzmarkt-Geldwäschegesetz sollen praktische Anregungen und Hilfestellungen zur Umsetzung eines weit gefassten und damit auch breiter Interpretation zugänglichen Gesetzes aufgezeigt und damit den Verpflichteten am Finanzmarkt die Umsetzung der sie treffenden Sorgfaltspflichten erleichtert werden.
Das Praxishandbuch richtet sich aber auch an alle Berufsgruppen, die ähnliche Sorgfaltspflichten aufgrund der sie treffenden Sondergesetze haben, und soll diesen ebenfalls eine Stütze für eine praxisgerechte Umsetzung von präventiven Maßnahmen geben. Auch Geschäftspartner von Verpflichteten sollen Anregungen und Hilfestellungen für die Geschäftsabwicklung mit Verpflichteten erhalten.

Dr. Bettina HÖRTNER, RA ist als selbstständige Rechtsanwältin spezialisiert auf nationales und internationales Finanzmarktaufsichtsrecht mit Schwerpunkt in der Beratung zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung. Zuvor war sie über 15 Jahre Inhouse Juristin in einer international tätigen Bank, Mitarbeiterin/Prüfungsleiterin in der Bundes-Wertpapieraufsicht und beratend in einem großen internationalen Wirtschaftsprüfungsunternehmen sowie als Rechtsanwältin in einer internationalen Wirtschaftskanzlei. Außerdem ist sie Beiratsmitglied des Österreichischen Compliance Officer Verbundes (ÖCOV) sowie der deutschen Fachzeitschrift „Recht der Zahlungsdienste (RdZ)“ und Vortragende bei diversen Fachkonferenzen.

Dr. Angelika TRAUTMANN ist seit Mai 2008 in der BAWAG P.S.K. tätig, wo sie neben anderen Themenbereichen jahrelang auch die Sorgfaltspflichten zur Verhinderung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie Einhaltung der Embargovorschriften verantwortete. Zuvor arbeitete sie einige Jahre als Rechtsanwaltsanwärterin, schloss 1995 die Ausbildung zum Rechtsanwalt mit Ablegung der Rechtsanwaltsprüfung ab und konnte danach im Rechts- und Compliancebereich bei einer dem General Electric Konzern zugehörigen Bank Erfahrungen sammeln. Seit Februar 2020 ist sie in der BAWAG P.S.K. in der Funktion eines Gruppenkoordinators für Compliancethemen tätig und wirkt als AML Experte bei M&A Projekten mit.

Erscheinungsdatum	29.10.2020
Verlagsort	Wien
Sprache	deutsch
Maße	205 x 245 mm
Gewicht	800 g
Themenwelt	Recht / Steuern ► Wirtschaftsrecht
Themenwelt	Wirtschaft
Schlagworte	Finanzmarktaufsicht • Finanzmarkt-Geldwäschegesetz • finCEN files • FMA • FM-GwG • Geldwäsche • Geldwäscherei • Prävention • Referenzbanken • Terrorismus • Terrorismusfinanzierung
ISBN-10	3-9504370-9-6 / 3950437096
ISBN-13	978-3-9504370-9-6 / 9783950437096
Zustand	Neuware