Wertpapier-Compliance in der Praxis

Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten

Hartmut Renz, Dirk Hense (Herausgeber)

Buch | Hardcover

XVIII, 1138 Seiten

2010
Schmidt, Erich (Verlag)
978-3-503-12449-7 (ISBN)

Infos

MiFID, WpHG, MaComp, konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr – so streng reglementiert wie nie zuvor stehen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute unter öffentlicher Beobachtung. Dieses Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, zeigt Lösungen in allen Themenkomplexen der Wertpapier-Compliance auf. Experten – unter anderem der BaFin sowie führenden Kreditinstituten und Rechtsanwaltskanzleien – informieren Sie umfassend zu Themen wie Anlageberatung und deren Protokollierung, Finanzanalysen und Finanzportfolioverwaltung, Arbeitsrecht und vieles mehr. Mit den Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)! Die einzelnen Themen werden auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.

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So streng reglementiert wie nie zuvor stehen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute unter öffentlicher Beobachtung. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen für die Unternehmen dabei erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.
Das Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, zeigt Lösungen in allen Themenkomplexen der Wertpapier-Compliance auf. Experten informieren u. a. zu diesen zentralen Themen:
- Anlageberatung und deren Protokollierung
- Finanzanalysen und Finanzportfolioverwaltung
- Marketing einschließlich des aktuellen BaFin-Rundschreibens zu Kundeninformationen
- Arbeitsrecht und PersonalwesenDas umfassende Werk enthält als erstes Fachbuch zum Thema die neuen Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) für Finanzinstitute! Die einzelnen Themen werden außerdem unter prüferischen Aspekten betrachtet - das Werk ist so auch für externe und interne Prüfer sehr gut geeignet.

Produkt-Details

• Erscheint lt. Verlag: 30.8.2010
• Co-Autor: Johannes Adolff, Annika Anschütz, Georg Baur, Christiane Bierekoven, Petra Brenner, Hans-Georg Bretschneider, Michael Brinkmann, Klaus M. Brisch, Matthias Dann, Julia Dost, Ernst Thomas Emde, Ute Foshag, Andreas Gehrke, Ulrich L. Göres, Dieter Grosenick, Igor Gutelmacher, Rainer Hahn, Dirk Hense, Heiner Hugger, Jörg Jäger, Jochen Kindermann, Ingrid Kindsmüller, Oliver Knauth, Matthias Korinth, Uwe Lüken, Andreas Marbeiter, Jan-Peter Ohrtmann, Ullrich Paetzel, Giovanni Petruzzelli, Daniel Renndorfer, Lars Röh, Max Philipp Rolshoven, Matthias Rozok, Frank Russo, Rafael Sartowski, Holger Schäfer, Michael Schiffmann, Sven H. Schneider, Rudolf Schraml, Thomas Steidle, Christian Wagemann, Oliver Welp, Jens Welsch, Jürgen Wessing, Frank Zingel
• Zusatzinfo: mit zahlreichen Checklisten und Best-Practice-Tipps
• Verlagsort: Berlin
• Sprache: deutsch
• Maße: 158 x 235 mm
• Gewicht: 1370 g
• Themenwelt: Betriebswirtschaft / Management ► Spezielle Betriebswirtschaftslehre ► Bankbetriebslehre
• Schlagworte: Compliance • Dokumentationspflichten • KonTraG • MaComp • Order Abwicklung • Prüfung Compliance • Wertpapierrecht • Wertpapierrecht (Wp-Recht) • WpHG
• ISBN-10: 3-503-12449-7 / 3503124497
• ISBN-13: 978-3-503-12449-7 / 9783503124497
• Zustand: Neuware