Compliance
Beck, C H (Verlag)
978-3-406-62821-4 (ISBN)
- Titel erscheint in neuer Auflage
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"Compliance" beschreibt als Begriff die Einhaltung der Pflichten zur ordnungsgemäßen Unternehmensführung. Heute hat sich dieser Ausdruck als fester Begriff etabliert, dennoch wissen immer noch zu wenige Unternehmen und Unternehmer, was Compliance in der täglichen Unternehmensführung bedeutet und welche Erfordernisse heutzutage an eine Compliance-Organisation in Unternehmen gestellt werden.
Dieses Werk gibt einen kurz und prägnant gehaltenen Abriss über die Erfordernisse einer ordnungsgemäßen Compliance-Organisation.
Dabei geht der Autor sowohl auf die steigenden organisatorischen Anforderungen an die Unternehmen als auch die erhöhen Risiken wie Außen- und Innenhaftung, Aufsichtspflichtverletzungen und Straftaten im Unternehmen ein.
Vorteile auf einen Blick
- kompakter Leitfaden für den ersten Zugriff
- Darstellung spezifischer Lösungsvorschläge
- von einem erfahrenen Praktiker.
Inhalt
- Haftungsrisiko Compliance
- Compliance-Organisation im Unternehmen
- Anforderungen an die Kommunikation
- Compliance als integrierter Teil der Geschäfts- und Personalprozesse
- Aufklärung und Ahndung von Compliance-Verstößen
- Zusammenarbeit mit Dritten Compliance in Lieferketten
Die Neuauflage
berücksichtigt alle wesentlichen neuen und aktuellen Entwicklungen in der Compliance, u.a. den UK Bribery Act oder den neuen IDW Prüfungsstandard für Compliance Management Systeme sowie wichtige höchstrichterliche Urteile, die starke Auswirkungen auf das Thema Compliance haben.
Zielgruppe
Für Vorstände, Geschäftsführer, Unternehmensjuristen und Rechtsanwälte, die sich mit Compliance befassen.
Dr. Klaus Moosmayer, Chief Counsel Compliance der Siemens AG, leitet gemeinsam mit dem Chief Compliance Officer die Compliance-Organisation des Unternehmens und verantwortet dabei auch die unternehmensinternen Untersuchungen im Konzern einschließlich aller rechtlichen Aspekte.
"Seit der monströsen Bestechüngsaffäre beim Elektrokonzern Siemens ist „Compliance" zum Modewort und Pflichtprogramm zugleich geworden: Praktisch sämtliche großen Unternehmen haben eigene Abteilungen eingesetzt, die auf die Regeltreue ihrer Beschäftigten achten. Da liegt es nahe, dass mit Klaus Moosmayer ein Jurist ein Buch dazu geschrieben hat, der bei Siemens selbst an den Äufräurriarbeiten beteiligt war. Dass es bei diesem Thema nicht nur um Korruption, Kartelle und Datenschutzskandale geht, macht der Verfasser deutlich. In sämtlichen Rechtsgebieten müssen Geschäftsleitungen Gesetzesyerstö-ße verhindern und bekämpfen - das gilt auch etwa beim Umweltschutz, der Arbeitssicherheit oder dem Außenwirtschaftsrecht mit seinen strengen Exportverboten für bestimmte Länder.(...)"
in: Frankfurter Allgemeine Zeitung 25.05.2010, zur 1. Auflage 2010
"Die Bedeutung von Compliance in der täglichen Unternehmensführung wird häufig unterschätzt. Wie kann man auch in größeren Unternehmen die Einhaltung von Verhaltensmaßregeln, Gesetzen und Richtlinien sicherstellen? Compliance von Klaus Moosmayer geht auf organisatorische Anforderungen, aber auch auf die Risiken einer Compliance-Organisation ein:(...)"
in: Buchhändler heute 04/ 2010, zur 1. Auflage 2010
"(...) Die große Stärke des vorliegenden Handbuchs ist die äußerst gelungene Verknüpfung praktischer Erfahrungen mit fundierter Darstellung der rechtlichen Grundlagen. Es handelt sich somit um mehr als einen Praxisleitfaden für Unternehmen. Das Buch ist allen juristisch mit dem Thema Compliance befassten Personen als notwendige Grundlektüre zu empfehlen. Die sehr gut ausgewählte Einbindung von Praxisbeispielen erleichtert nicht nur die Lektüre des Buches sondern macht es auch für Nichtjuristen zu einem hilfreichen Ratgeber."
RA Klaus Gussmann, Fachanwalt für Strafrecht, in: Münchener AnwaltVerein e.V. 04/ 2010, zur 1. Auflage 2010
"(...) Das Buch beschreibt den systematischen Aufbau einer Compliance-Organisation und eines -Programms im Unternehmen, von den Maßnahmen zur Prävention bis hin zu den Möglichkeiten der Aufdeckung von Fehlverhalten. Fallbeispiele und Hinweise schaffen Klarheit im Umgang mit Compliance, ebenso wie, der Abdruck des Siemens-Compliance-Programms einen guten Überblick gibt."
in: Anwaltsblatt 10/ 2010, zur 1. Auflage 2010
"(...) Das Buch verdient große Anerkennung. Mit Hilfe des Praxisleitfadens von Moosmayer ist die Organisation von qualifizierter Compliance keine Herkulesaufgabe. Mehr kann man von einer Publikation zum Thema Compliance im Unternehmen nicht erwarten."
Wolfgang J. Schaupensteiner, in: Neue Juristische Wochenschrift 31/ 2010, zur 1. Auflage 2010
Expertenstimme von Dr. Thomas Grützner, Rechtsanwalt, Baker & McKenzie, zur 1. Auflage 2010:
"„Compliance“ ist derzeit in aller Munde. Sowohl in der Presse, aber auch der Praxis und in der Literatur gibt es derzeit nahezu wöchentlich Konstellationen, die unter dem Blickwinkel der „Compliance“ für Diskussionsstoff sorgen.
Vor kurzem erschien ein Werk, dass seinesgleichen bis zum heutigen Tag sucht. Das Werk „Compliance – Praxisleitfaden für Unternehmen“ von Klaus Moosmayer ist in verschiedener Hinsicht einzigartig. Der Autor war bereits zum damaligen Zeitpunkt „Compliance Operating Officer“ und „Chief Counsel Compliance & Investigations“ der Siemens AG und ist auch heute noch als „Chief Counsel Compliance“ in mindestens genauso verantwortungsvoller Person bei der Siemens AG in gestaltender, präventiver, aber auch in repressiver Funktion tätig. Herr Moosmayer konnte auf diese Weise seine zahlreichen Erfahrungen bei dem Neuaufbau der weltweiten Siemens Compliance Organisation seit dem Jahr 2007 in den Praxisleitfaden einfließen lassen.
Das Thema „Compliance“ betrifft nicht nur internationale Organisationen. Auch und gerade mittelständische Unternehmen stehen vor der vielleicht noch größeren Herausforderung, die identischen Haftungsrisiken mit vergleichsweise aber geringeren wirtschaftlichen und personellen Ressourcen zu bewältigen. Der Praxisleitfaden macht es sich gerade auch aus diesem Grund zur Aufgabe auch diesen Unternehmen Hinweise für den Aufbau und die Implementierung eines Compliance Programms zu geben.
Der Praxisleitfaden besteht neben einer Einführung (A.), aus der Darstellung der Rechtsgrundlagen der Compliance und der Haftungsrisiken (B.), der Bestimmung des Compliance-Risikos der Unternehmen (C.), der Darstellung von Maßnahmen zur Prä-vention (D.), einer Erörterung von Maßnahmen zur Kontrolle sowie zur Aufklärung und Ahndung von Compliance-Verstößen (E.) und schließt mit Gedanken zu Compliance über das Unternehmen hinaus (F).
Der Praxisleitfaden stellt an verschiedener Stelle deutlich heraus, dass es dem Autor gerade nicht darum geht, das Compliance Programm der Siemens AG zu bewerben auch wenn dieses von ihm maßgeblich mit konzipiert wurde. Der Autor stellt vielmehr überzeugend dar, dass das Compliance-Risiko-Profil und die hieraus abzuleitenden Maßnahmen von jeder Unternehmensleitung für das jeweilige Geschäft individuell zu bestimmen und umzusetzen sind. So schwierig es ist, „Compliance“ zu systematisieren, so klar strukturiert, hilfreich und einleuchtend ist der Praxisleitfaden an dieser Stelle. Der Praxisleitfaden gibt Fallbeispiele und stellt Hinweise für die Praxis bei der Darstellung der wesentlichen Elemente sowie beim Aufbauen der Implementierung eines Compliance Programms in den Vordergrund und übersieht zu keinem Zeitpunkt, dass auch Praktikabilität und Pragmatik bei vielen Unternehmen im Vordergrund stehen. Kurz und gut: Man kann den Autor nur zu dem Praxisleitfaden beglückwünschen.
Sowohl Personen, die noch nie etwas von „Compliance“ gehört haben bis hin zu „Compliance-Experten“ hilft der Praxisleitfaden die eigenen Gedanken zu systematisieren und weitere Erkenntnisse zu gewinnen. Ich selbst habe das Buch „verschlungen“."
Expertenstimme von Christian Koch, Rechtsanwalt, zur 1. Auflage 2010:
"Moosmayer’s Compliance Praxisleitfaden für Unternehmen aus dem C. H. Beck Verlag scheint eines der wenigen Praxisbücher zu Compliance zu sein. Kurz, verständlich und anschaulich geschrieben, finden altgediente und angehende Complianceofficer die Verhaltensratschläge für den Berufsalltag.
Rechtsgrundlagen der Compliance und Haftungsrisiken, Bestimmung des Compliancerisikos für Unternehmen, Maßnahmen zur Prävention, sowie zur Kontrolle, Aufklärung und Ahndung von Complianceverstößen und abschließend ein Einblick in das Compliance Programm von Siemens sind unter anderem die Themen dieses Werkes.
Ein Praktiker schreibt für Praktiker und gibt mit vielen Fallbeispielen einen sinnvollen und realitätsnahen Einblick in den Compliancealltag. Welche Instrumente kann ein Compliancemanager nutzen, um Compliance im Unternehmen zu implementieren? Wie geht ein Complianceofficer damit um, daß Manager sich nicht an Compliancerichtlinien halten? Wie laufen interne Ermittlungen ab und welche Checklisten müssen von wem im Unternehmen beachtet werden? Die Fülle von Fallbeispielen und deren facettenreiche Analyse ist eine angenehme Abwechslung im Compliance Büchermarkt. Hervorzuheben ist die verständliche Darstellung von Compliancethemen auch für Nichtjuristen. Fußnoten sind verschwindend gering. Schaubilder sind sorgfältig eingestreut, die das Verständnis erleichtern.
Die Frage nach Compliance für den Mittelstand behandelt der Autor mit hilfreichen Hinweisen und Ratschlägen. Insbesondere Firmen, die im Ausland tätig sind, erhalten in diesem Buch eine klare und offene Hilfestellung wie mit Compliancerisiken umzugehen ist. Die Lektüre dieses Buches kann zudem wirkungsvoll bei Gesprächen mit externen Complianceberatern sein.
Die Materialien zur Complianceorganisation bei Siemens zeigen die möglichen Ausmaße einer Complianceorganisation auf. Aus diesem Fundus ist sicherlich das ein oder andere Element für eine mittelständische Firma verwendbar.
Zielgruppe sind Complianceofficer in der Industrie und Wirtschaft. Auch für potentielle Einsteiger in die Compliancethematik bietet das Buch ein vernünftiges Preis-Leistungs-Verhältnis. Eine Empfehlung als Pflichtlektüre für Complianceofficer aus dem Bankenbereich ist abwartend zu beurteilen.
Festzuhalten bleibt, daß Moosmayer’s Compliance Praxisleitfaden für Unternehmen für viele Complianceofficer im Alltag eine effektive und unterstützende Wirkung entfalten kann."
"Compliance ist eine herausfordernde und haftungsträchtige Organisationsaufgabe nicht nur für die Leitungen von Konzernen, sondern zunehmend auch für Entscheidungsträger mittelständischer Unternehmen. Die steigende Zahl strafrechtlicher Ermittlungen gegen Unternehmen und deren Leitungen unterstreicht die wachsende Bedeutung für dieses Thema.(...)"
in: www.gtai.de 11.03.2010, zur 1. Auflage 2010
"(...) Damit bleibt nur ein Urteil: hervorragend!"
in: www.studjur-online.de 01.03.2010, zur 1. Auflage 2010
"(...) Fazit: Die kompakte und durchgehend praxisorientierte Publikation bietet einen exzellenten Einstieg in das Thema „Corporate Compliance" und kann daher uneingeschränkt empfohlen werden."
Frank Romeike, in: Risk, Compliance and Audit 01/ 2010, zur 1. Auflage 2010
"(...) Fazit: Die kompakte und durchgehend praxisorientierte Publikation bietet einen exzellenten Einstieg in das Thema "Corporate Compliance" und kann daher uneingeschränkt empfohlen werden."
in: RiskNet 19.02.2010, zur 1. Auflage 2010
"(...) Das Thema der Compliance betrifft nicht nur internationale Konzerne. Mittelständische Unternehmen stehen vor der vielleicht noch größeren Herausforderung, die identischen Haftungsrisiken mit geringeren wirtschaftlichen und personellen Ressourcen zu bewältigen. Daher gibt der Praxisleitfaden insbesondere auch Hinweise für den Aufbau und die Implementierung eines Compliance Programms bei mittelständischen Unternehmen."
in: Neue Juristische Wochenschrift 06/ 2010, zur 1. Auflage 2010
| Reihe/Serie | Compliance für die Praxis |
|---|---|
| Sprache | deutsch |
| Maße | 141 x 224 mm |
| Gewicht | 272 g |
| Einbandart | Paperback |
| Themenwelt | Recht / Steuern ► Wirtschaftsrecht |
| Schlagworte | Compliance • Compliance (Wirtschaft) |
| ISBN-10 | 3-406-62821-4 / 3406628214 |
| ISBN-13 | 978-3-406-62821-4 / 9783406628214 |
| Zustand | Neuware |
| Informationen gemäß Produktsicherheitsverordnung (GPSR) | |
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