Compliance im Wertpapierdienstleistungskonzern

Thomas Lösler (Autor)

Media-Kombination

XLII, 315 Seiten | Ausstattung: Hardcover & eBook

2011
De Gruyter
978-3-11-182579-3 (ISBN)

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Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute trifft nach § 33 Abs. 1 WpHG die kapitalmarktrechtliche Verpflichtung, durch präventive Maßnahmen sicherzustellen, dass die Gesetze, Regeln und Usancen im Wertpapiergeschäft eingehalten, insbesondere Interessenkonflikte vermieden und Insiderinformationen nicht unlauter verwendet werden - zusammengefaßt unter dem Begriff Compliance. Die kapitalmarktrechtlichen Vorgaben werden durch Richtlinien der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht konkretisiert und von Regeln anderer Rechtsgebiete, insbesondere aus dem Gesellschafts- und Konzernrecht, ergänzt und überlagert. Das Zusammenwirken der unterschiedlichen Regelungsbereiche und die nur fragmentarische Regelung der Compliance-Pflichten im WpHG werfen für die Unternehmenspraxis zahlreiche komplexe Fragen auf. Besteht eine Pflicht zu konkreten Präventivmaßnahmen? Ist die Verantwortung für Compliance delegierbar? Wie ändert sich die Pflichten- und Verantwortungsverteilung in Konzernverhältnissen? Welche Rechtswirkungen entfalten die Elemente einer Compliance-Organisation? Schützen Chinese Walls zivilrechtlich vor umfassender Wissenszurechnung und strafrechtlich vor dem Vorwurf verbotenen Insiderhandels? Unter welchen Voraussetzungen ist Outsourcing von Compliance-Funktionen auf andere Unternehmen zulässig? Auf diese und weitere Fragen entwickelt der Autor dogmatisch begründete Antworten und unterbreitet grundlegende Vorschläge für die aktuelle Compliance-Praxis. Das Deutsche Aktieninstitut (DAI) hat die Arbeit mit dem 2. Preis des DAI-Hoschschulpreises 2002 ausgezeichnet.

Reihe/Serie	Schriftenreihe der Bankrechtlichen Vereinigung ; 21
Zusatzinfo	Includes a print version and an ebook
Verlagsort	Berlin/Boston
Sprache	deutsch
Gewicht	750 g
Themenwelt	Recht / Steuern ► Wirtschaftsrecht
Schlagworte	Compliance-System • financial services industry • Financial services industry / Law and legislation / Germany • Financial services industry / State supervision / Germany • Finanzdienstleistung • Finanzdienstleistungsinstitut • Gesellschaftsrecht • Kapitalmarktaufsicht
ISBN-10	3-11-182579-5 / 3111825795
ISBN-13	978-3-11-182579-3 / 9783111825793
Zustand	Neuware